特许经营体系是指特许人的特许经营体系，其特征包括但不限于商标(包括服务商标)、商号、专利和专有技术、产品经营模式等。

1．特许经营体系的目标性

对于中小企业来说，特许经营是借助他人资金获得企业规模化发展的一个途径，但它不是唯一的道路。目前，许多企业抱着这样的想法，即在现实经营的基础上，采取特许经营方式扩大企业经营规模，继而在发展过程中采取并购、融资(私募)、证券发行等方式获得更多投资，最终实现企业更大规模的发展。

以这种想法开始特许经营，虽然最终很难实现目标，但终归是将企业目标与特许经营的企业规划紧密地结合在了一起。这里要强调的是，在创立特许经营体系之初，企业的目的一定要十分明确，即创立特许经营的目标是为了建设分销渠道销售自己的产品，还是为了通过特许授权、知识产权许可获得特许经营费用和使用费?是为了实现企业特许连锁化经营、扩大企业规模、树立品牌形象兼而扩大商品与服务的销售，还是为了融资、上市?只有目标明确，体系的设计、企划才会有灵魂。

2．特许经营的系统集成性

特许经营具有创设组织的特性。特许经营总部通过募集加盟者吸收越来越多的投资人加入，共同构建成特许经营体系。为了满足这个系统运营、发展的需要，特许经营总部必须要整合企业内外经营资源，这就是系统集成的过程。所以说，在创立特许经营体系时，为了创新经营模式、盈利模式，特许经营总部就要有系统的思想，从构建一个经营体系的立场出发，考虑每一个流程、每一个环节及每一项制度。

此外，“系统集成性”强调特许经营本身就是系统的集合。通常认为特许经营体系要具备六大系统，即授权系统、店铺开发系统、培训系统、运营督导系统、物流配送系统、信息系统。有了这些系统，再配合制定相应的标准，特许经营体系才能构建完成。所以，如果没有系统集成思想、资源整合思想、供应链管理思想，特许经营体系就无法建立。

3．特许经营的供应链管理

创立特许经营体系的系统集成思想与时下流行的供应链管理理论不谋而合。

所谓供应链管理(Supply Chain Management，SCM)，就是基于最终客户需求，对最初供应点至最终消费点之间的整个供应链系统进行计划、协调、操作、控制和优化的各种活动和过程，其以Intemet技术的软件产品为工具进行管理，是实现整个渠道商业流程优化的一个平台。其核心在于：第一，强调供应链管理就其本质而言是一个平台，是供应链上各相关企业共同使用的一个IT基础设施；第二，强调供应链管理以渠道商业流程优化为核心内容，进而实现整个供应链的增值；第三，强调供应链管理的直接处理内容是以最终客户需求为核心的供应链上相关企业的信息资源。

与传统的垂直集成制的供应链管理相比，现代的供应链管理更注重价值的整体创造与分享，其通过一个完整的供应链信息平台，实现需求管理、渠道管理、促销管理、采购管理、集成管理及综合分析等几大功能。

就特许经营而言，它是要将特许经营总部作为一个全体加盟者共享的资源平台，让每一个加盟商共享总部提供的技术、人才、物流、经验、品牌、市场营销等多方面的支持。所以说，创立特许经营体系，必须要以整合企业经营资源、社会生产要素和提升企业竞争实力为指导思想，将特许经营体系打造成为企业新增效益、实现“既做项目也做市场”目标的管理平台。

4．特许经营体系的商务法律

商务活动是一个动态的过程，并具有多变性。无论是参与商务活动的主体自身发生改变，还是市场因素发生变化，都会导致商务活动开始的基础(法律事实)发生改变，由此将引起维系商务活动主体的法律关系发生变化，继而可能引发纠纷。通常，仅在此时，商务活动主体才会想到找律师解决问题。事实上，在此前的商务活动中律师并没有介人，只是在商务活动发生不好的结果时律师才介人，而此时律师已无需提供商务法律解决方案，只需要提供“问题解决方案”就行了。这就是在法律服务中，“商务法律解决方案”与“问题解决方案”的发生时点的不同。

“商务法律解决方案”将目光聚焦在商务活动的整个过程，在商务活动开始时，将商务活动整体纳入法律的视野，为市场主体策划以符合法律要求的方法开始经营。同时，“商务法律解决方案”的企划动因是企业的经营行为，是以企业的经营目标为法律解决方案的企划原点，并将实现经营目标过程中的所有市场要素纳入其中，是系统的、综合的法律行为方法论。

通常，企业在发生不能解决的法律问题时，才会找到律师寻求“问题解决方案”。虽然在问题解决方法上，律师也会有比企业家独到的手法。但是，企业经营的目标毕竟不是为了发生纠纷继而解决纠纷，企业与其他市场主体签订合同是为了维持经营协作关系，实现盈利目的。因此，防止纠纷的发生、为企业平安获得收益才应当是法律工作者的首要任务。

所以说，系统的、预见性的、整体的规划是商务法律解决方案的基本主张。就特许经营体系的创立而言，从商务法律解决方案的立场出发，特许经营总部创立特许经营体系的目标是第一位的，只有围绕明确的目标，才能去具体地策划采取什么样的经营模式。比如，以特许经营总部为上市努力为例，以特许经营体系整体去上市将会面临许多问题，因为特许经营不能等同于直营连锁，特许加盟店的收益不能记入特许经营总部的收益。在特许经营体系中，如果特许经营总部的主营收入来源仅为特许经营费和产品溢价收入、物流配送服务费、物业租赁费的话，总部的收益力将会显示得非常低，很难满足上市的要求。所以，如果企业以上市为目标，在筹划建立特许经营体系时，就应当选择直营店、合资经营店、合作经营店、加盟店混合的特许经营模式；同时，在这些店铺的营建中，在选择公司形式时还要考虑税收筹划、总部与投资人的法律关系等。

假定你是创业者并决定利用特许经营作为一种发展企业的方式，那么你应该采取哪些步骤来建立一个特许经营体系呢?如图1所示，创业者可以开展9个步骤来成功地建立一个特许经营体系。

第1步，制订特许经营商业计划。商业计划应遵循传统商业计划格式。还应当充分说明采用特许经营的理由，并且它应成为开展特许经营的蓝图。特别需要注意的是打算建立的特许店的地点。例如，在一个大型商务区域的购物中心的食品专区成功运营的酷圣石(Cold Stone Creamery)餐馆并不意味着在一个普通收入的购物中心并且人流量较小的地方开设类似餐馆也会获得成功。

第2步，获取专业意见。在走得更远之前，潜在的特许授权商应当从有资格的律师或注册会计师那里寻求意见。如果业务不适合特许经营，那么有资格的专家可以力劝企业停止这个过程，从而给企业节省大量金钱和时间，并避免遭遇挫折。如果业务适合于特许经营，获取专业意见来指导整个过程也是明智的。

第3步，进行知识产权审计。这一步对于确定企业所拥有的知识产权，以及确保该产权得到恰当注册和保护很有必要。所有原始的、书面的、录音的、录像的材料，包括工作手册、培训录像、广告册、录音磁带和类似东西都应当受到版权保护。如果企业具有一个独特的商业方法，它应当考虑获得商业方法专利。这些保护性措施非常重要，因为一旦企业开始特许经营，它的商标和商业方法将会扩散，顾客和竞争者都能更容易地看到它们。再者，特许授权商应确保自己的商标没有侵犯其他企业的商标。

第4步，制订特许经营文件。我们在本章后边会详细讨论特许经营文件。不过，潜在特许授权商一开始就应准备统一的特许经营提示文件(Uniform Franchise Offering Circular)和特许经营协议。特许经营律师可以帮助提供有关这些文件内容和格式的专业信息。

第5步，准备工作手册。适合于特许经营的企业一般都具有精练的业务体系，它很容易传授给有资格的特许加盟商。特许授权商应当准备工作手册，把业务体系的所有方面都记录在案。

第6步，制订广告战略计划和培训项目计划。潜在加盟商希望能及时看到广告战略和培训计划，这些计划的范围应当与授权商所希望的企业成长速度相匹配。

第7步，组建新特许经营单位开发团队。为了帮助新的加盟商开办特许经营店，授权商需要组建一个团队。这个团队应当有良好的培训和装备，这样它才可能给加盟商提供尽可能完备的培训和引导。

第8步，制订吸引潜在加盟商的战略计划。有很多渠道有助于授权商说服和吸引加盟商，特许经营交易展览会、报纸广告、特许经营出版物和网络广告都是这类渠道。

第9步，在选址和开店庆典方面帮助加盟商。对于很多企业来说，地点选择非常重要，所以授权商应当参与加盟商店面的选择。

此外，授权商还应当在店面开办庆典上给予加盟商帮助。除了这些特定步骤，特许授权商务必记住，维持与加盟商的高质量关系往往决定着整个特许经营体系的最终成功。对授权商来说，兑现所有承诺并建立持久声誉是一种优势。这是授权商应当给予加盟商的持续承诺。

特许经营体系的设计包含四个方面。

1．特许商和加盟商的关系设计

首先要确立加盟模式。特许商通常要在设立区域主加盟商、区域开发商、普通加盟商，还是承包加盟商四种关系模式中进行选择。这几种模式之间的选择涉及公司的战略发展、品牌的影响力、资源和控制能力。同一品牌在不同的时期和不同的区域可能要采取不同的加盟模式。

其次要寻找特许商与加盟商间的结合性因素。从特许经营的根本上来说，加盟商有希望独立的倾向，而特许商有希望加盟商留在体系中的愿望，要解决这两者之间的矛盾，使系统能够长期稳定地存在，特许商必须寻找到将特许商和加盟商结合在一起的结合性因素。例如，房产中介需要建立中央信息管理系统；服装行业需要建立存货管理系统和货物调配体系等。

另外，还要建立加盟商的甄选标准。选择加盟商的前提是符合公司的扩张战略，即不会在没有计划的情况下超区域发展加盟商。在既定扩张区域内选择加盟商的性格类型、加盟主体的法律身份、个人的资信状况等都应该综合考虑。选择加盟商的另外一个需要注意的问题是对加盟标准的严格执行。国外对于招募加盟商有一句名言：如果这一个不合适，就等下一个，千万不要勉强。

2．项目经济环境的设计

项目经济环境的设计主要涉及加盟费、市场营销基金、保证金的确立以及对于加盟商的初期投资、加盟商的损益预测、特许商开展项目的损益预测等的计算。项目经济环境的设计决不能拍脑袋决定，而需要通过建立项目财务预测模型，将上述费用算出来。

3．项目法律环境的设计

法律环境的输出就是特许经营合同。特许经营合同主要反映了项目经济环境设计的结果，例如合同期的长短就需要考虑加盟商的投资回收期。而专营区域的大小要以足以支撑一家门店正常经营的足够的目标顾客所在地来进行划分。需要注意的是特许经营合同通常不是一份合同，而是一组合同，包括供货合同、房屋租赁合同、知识产权授权合同、门店员工聘用合同、同供应商的合同等。

4．加盟总部组织结构设计

除了经常提及的市场部、财务部、信息系统部和行政部等部门外，有几个部门是特许经营所特有的，包括：扩张部门，也称为开发部，从门店的扩张规划、商业调查、门店选址到加盟商的招募、门店的筹建都是这个部门的职责，这个部门是在特许经营中技术性最强的。培训部门策划在何时何地、以怎样的频次给什么层次的员工进行什么内容的培训，这是特许经营的核心部门之一。监控部门，主要职能是通过各种方法来确保各种层次的一致性在门店中得以体现，以使品牌的清晰度能够得到加强。加盟商关系部，维系稳固的特许商和加盟商关系。除了能够使加盟商获得足够的收益外，同时也需要同加盟商建立良好的关系，这就是加盟商关系部的主要职能。